Chứng khoán EVS bị phạt hơn 1,1 tỷ đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt Chứng khoán EVS tổng cộng hơn 1,1 tỷ đồng do hàng loạt vi phạm trong tư vấn trái phiếu, dịch vụ và quản trị nội bộ.

Chứng khoán EVS bị phạt vì vi phạm tư vấn trái phiếu và sản phẩm dịch vụ

Ngày 11/12, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán EVS (mã chứng khoán: EVS) với tổng số tiền phạt lên tới hơn 1,1 tỷ đồng. Đây là một trong những mức xử phạt đáng chú ý trên thị trường chứng khoán thời gian gần đây, phản ánh việc cơ quan quản lý tiếp tục siết chặt kỷ cương, kỷ luật trong hoạt động của các công ty chứng khoán.

Theo quyết định xử phạt, EVS bị phạt 275 triệu đồng do thực hiện tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ nhưng một số hồ sơ không đảm bảo đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Vi phạm này liên quan trực tiếp đến vai trò trung gian, tư vấn của công ty chứng khoán trong hoạt động phát hành trái phiếu doanh nghiệp – lĩnh vực đang được tăng cường kiểm soát sau nhiều sai phạm trên thị trường.

Cùng mức phạt 275 triệu đồng, EVS còn bị xử lý do cung cấp sản phẩm Elending cho khách hàng vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán khi chưa báo cáo UBCKNN, chưa có ý kiến chấp thuận bằng văn bản của cơ quan quản lý hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền. Hành vi này diễn ra trong giai đoạn từ ngày 1/1/2023 đến 17/9/2025.

Sai phạm về an toàn tài chính và đầu tư

Bên cạnh các vi phạm trong tư vấn và cung cấp dịch vụ, Chứng khoán EVS còn bị xử phạt liên quan đến việc tuân thủ các chỉ tiêu an toàn tài chính. Cụ thể, công ty bị phạt 175 triệu đồng do báo cáo không chính xác tỷ lệ vốn khả dụng tại nhiều thời điểm trong các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính.

Ngoài ra, EVS bị phạt 125 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Trong khoảng thời gian từ ngày 22/9 đến 25/9, doanh nghiệp này đã đầu tư 4,13 triệu cổ phiếu GMA của Công ty cổ phần G-Automobile, vượt quá giới hạn cho phép theo quy định hiện hành.

Các vi phạm này cho thấy những lỗ hổng trong công tác quản trị rủi ro và kiểm soát nội bộ tại doanh nghiệp, đặc biệt trong bối cảnh thị trường chứng khoán yêu cầu ngày càng cao về minh bạch tài chính và an toàn hệ thống.

Nhiều lỗi quản trị nội bộ tiếp tục bị xử phạt

Ngoài các vi phạm lớn nêu trên, Chứng khoán EVS còn bị xử phạt hàng loạt lỗi khác với mức phạt từ vài chục triệu đồng cho mỗi hành vi. Cụ thể, công ty bị phạt 60 triệu đồng do bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại bộ phận nghiệp vụ bắt buộc phải có chứng chỉ.

EVS cũng bị phạt 65 triệu đồng vì thực hiện mở tài khoản giao dịch ký quỹ cho người nội bộ – hành vi vi phạm quy định nhằm phòng ngừa xung đột lợi ích. Bên cạnh đó, công ty bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn đối với báo cáo hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến năm 2023.

Với tổng số tiền phạt hơn 1,1 tỷ đồng, trường hợp của Chứng khoán EVS tiếp tục là cảnh báo đối với các công ty chứng khoán trong việc tuân thủ pháp luật, đặc biệt trong bối cảnh cơ quan quản lý đang gia tăng giám sát và xử lý nghiêm các hành vi vi phạm trên thị trường.

Theo: Dân Trí